Руководителям депозитариев-членов ПАРТАД, не зарегистрировавших в ПАРТАД договора страхования рисков

Управление рисками

Руководителям депозитариев-
членов ПАРТАД,
не зарегистрировавших в ПАРТАД
договора страхования рисков (по списку)

Уважаемые коллеги!

В соответствии с решением Совета директоров ПАРТАД от 29.06.99 (протокол No 5/99) в целях осуществления контроля за реализацией Программы разработки и внедрения системы мер снижения рисков, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденной решением Совета директоров ПАРТАД от 28.12.98 (протокол No 21/98) в соответствии с п.2.11 Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 23.11.98 No 50, депозитарии-члены ПАРТАД, совмещающие депозитарную деятельность с иными видами профессиональной деятельности, не имеющие зарегистрированных в ПАРТАД договоров страхования рисков, не позднее 30 числа месяца, следующего за каждым отчетным кварталом, должны предоставлять в ПАРТАД следующие данные:

о рыночной стоимости эмиссионных ценных бумаг, находящихся на депозитарном учете и/или хранении,

о размере ликвидного чистого капитала,

об участии в Программе гарантии подписи ПАРТАД либо о наличии договоров гарантии подписи, зарегистрированных в ПАРТАД.

Для определения рыночной стоимости ценных бумаг применяется методика, установленная распоряжением ФКЦБ России No1087-р от 05.10.98.

Расчет размера ликвидного чистого капитала определяется в соответствии с приложением.

Прошу Вас в срок до 1 ноября 1999 года предоставить в ПАРТАД указанную отчетность по состоянию на 1 октября 1999 года.

Приложение: на 1 листе.

С уважением,

Президент П.М.Лансков

Исп.Леоненко, т. 202-14-87

Приложение

Компания _____________________________
Адрес _________________________________
Телефон _______________________________
Фамилия ответственного лица ____________

РАСЧЕТ РАЗМЕРОВ ЛИКВИДНОГО ЧИСТОГО КАПИТАЛА
(ДЛЯ НЕКРЕДИТНЫХ УЧРЕЖДЕНИЙ)
за ______ квартал 199___ года

1	Долгосрочные финансовые вложения, стр. 143 (инвестиции и другие организации), 145 (прочие долгосрочные финансовые вложения)		ХХХ
2	Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются в течение 12 месяцев после отчетной даты), стр. 240		ХХХ
3	Краткосрочные финансовые вложения, стр. 250		ХХХ
4	Денежные средства стр. 260		ХХХ
5	Всего:		ХХХ
6	Задолженность участников (учредителей) по взносам в уставной капитал, стр. 244		ХХХ
7	Инвестиции в зависимые общества, стр.251		ХХХ
8	Собственные акции, выкупленные у акционеров, 252		ХХХ
9	Заемные средства (90, 94), стр. 610		ХХХ
10	Кредиторская задолженность, стр. 620		ХХХ
11	Расчеты по дивидендам (75), стр. 630		ХХХ
12	Прочие краткосрочные пассивы, стр. 670		ХХХ
13	Всего:		ХХХ
Размер ликвидного чистого капитала (стр.5 - стр.13)		Руб.	ХХХ
		Доллары США	ХХХ
		Курс	ХХХ

Примечание: Для целей составления отчетности при определении размеров чистого капитала в долларах США используется курс Центрального Банка на последний день отчетного периода

Руководитель компании __________________________ (подпись)

"___" ________ 199 ___ г.

(ДЛЯ КРЕДИТНЫХ УЧРЕЖДЕНИЙ)

1	Ликвидные активы		XXX
2	Обязательства по счетам до востребования и на срок до 30 дней		XXX
3	(Обязательства по счетам до востребования и на срок до 30 дней )X 0.3		XXX
4	Размер ликвидного капитала (стр.1-стр.3)	Руб.	XXX
		Доллары США	XXX
		Курс	XXX

Примечание: Для целей составления отчетности при определении размеров ликвидного капитала в долларах США используется курс Центрального Банка на последний день отчетного периода

Руководитель компании_____________________________(подпись)

"___" ________ 199 ___ г.

Регистраторам

Общие материалы