На No 326 от 05.04.99 ФКЦБ России сообщает.
Пункт 2 статьи 5 Федерального закона от 05.03.99 Г 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" запрещает совершение владельцем ценных бумаг любых сделок с принадлежащими ему ценными бумагами до их полной оплаты и регистрации отчета об итогах их выпуска.
Вышеуказанный запрет распространяется на владельцев ценных бумаг, но не на держателя реестра.
В соответствии с пунктом 1 статьи 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг. Держатель реестра не совершает сделок с ценными бумагами, а осуществляет деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
Законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными актами ФКЦБ России не установлена обязанность регистратора проверять правомерность совершения владельцами сделок с принадлежащими им ценными бумагами.
Регистратор не имеет возможности отследить, полностью ли оплачены ценные бумаги, так как при открытии лицевого счета и при внесении в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги установлен исчерпывающий перечень документов, которые зарегистрированное лицо обязано представить регистратору. Представление документов, подтверждающих полную оплату ценных бумаг, не предусмотрено законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.
Согласно статье 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" держатель реестра не вправе предъявлять дополнительные требования при внесении изменений в данные системы ведения реестра помимо тех, которые устанавливаются в порядке, предусмотренном вышеназванным Федеральным законом.
В разделе 5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 02.10.97 No27, установлен перечень оснований для отказа внесения записей в реестр.
Отсутствие зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг не предусмотрено законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными актами ФКЦБ России как основание для отказа от внесения записи в систему ведения реестра.
Необходимо учитывать, что держатель реестра согласно пункту 3 статьи 3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" обязан доводить до зарегистрированных лиц информацию, предоставляемую эмитентом. Следовательно, держатель реестра в случае отсутствия у него зарегистрированных отчетов об итогах выпуска ценных бумаг отдельных эмитентов, обязан довести эту информацию до зарегистрированных лиц.
На основании вышеизложенного ФКЦБ России считает, что держатель реестра не вправе отказывать от внесения записи в систему ведения реестра в случае отсутствия зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг.
