Материалы по вопросам организации внутреннего контроля
в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем,
и финансированию терроризма
Письмо ПАРТАД в Росфинмониторинг по проблемным вопросам, связанным с применением регистраторами и депозитариями законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (Исх. No38 от 22.04.2011).
Руководство ПАРТАД по организации регистраторами и депозитариями специального внутреннего контроля при проведении операций в системе учета ценных бумаг по поручению клиентов (зарегистрированных лиц/депонентов) (2011г.).
Методические рекомендации ПАРТАД по составлению Программы подготовки и обучения сотрудников профессионального участника рынка ценных бумаг в сфере ПОД/ФТ.
Предложения ПАРТАД по совершенствованию законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на рынке ценных бумаг, учитывающие ряд характерных особенностей в деятельности и операциях регистраторов и депозитариев (исх. No 166 от 28 декабря 2010 г.)
Запрос ПАРТАД в Росфинмониторинг о порядке идентификации зарегистрированных лиц при внесении регистратором записей в реестр владельцев именных ценных бумаг (исх. No 75 от 28 июля 2010 г.).
Ответ Росфинмониторинга на запрос ПАРТАД о порядке идентификации зарегистрированных лиц при внесении регистратором записей в реестр владельцев именных ценных бумаг.
Соглашение о взаимодействии между Росфинмониторингом и ПАРТАД.
Запрос ПАРТАД о порядке идентификации зарегистрированных лиц при внесении регистратором записей в реестр владельцев именных ценных бумаг (исх. c154-к от 08.09.2009)
Ответы на наиболее часто встречающиеся вопросы регистраторов и депозитариев по организации специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ)
Информационное письмо о подготовке сотрудников организаций - членов ПАРТАД в сфере ПОД/ФТ (25.03.2009)
Методические рекомендации по составлению Программы подготовки и обучения сотрудников Регистратора/Депозитария в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Решение Совета директоров об утверждении порядка организации членами ПАРТАД специального внутреннего контроля в соответствии с Методическими рекомендациями ПАРТАД по организации регистраторами и депозитариями специального внутреннего контроля при проведении операций в системе учета ценных бумаг по поручению клиентов (зарегистрированных лиц/депонентов).
Методические рекомендации ПАРТАД по организации регистраторами и депозитариями специального внутреннего контроля при проведении операций в системе учета ценных бумаг по поручению клиентов (зарегистрированных лиц/депонентов)
Нормативные документы РФ в сфере ПОД/ФТ Целевой инструктаж специалистов финансового рынка в сфере ПОД/ФТ Консультирование организаций по вопросам ПОД/ФТ Публикации в сфере ПОД/ФТ
Раздел обновлен
03.10.2011
