 |
Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное Приказом ФСФР России от 20.07.2010 No 10-49/пз-н.
Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденный Приказом ФСФР России от 21.08.2007 No 07-90/пз-н (в ред. Приказов ФСФР России от 18.11.2008 No 08-53/пз-н, от 20.10.2009 No 09-42/пз-н, от 01.04.2010 No 10-27/пз-н).
Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности инвестиционных фондов, деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, утвержденный Приказом ФСФР России от 10.02.2009 No 09-4/пз-н.
Положение о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, утвержденное Приказом ФСФР России от 23.10.2008 No 08-41/пз-н (в ред. Приказов ФСФР России от 06.05.2010 No 10-31/пз-н, от 22.06.2010 No 10-43/пз-н).
Нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденные Приказом ФСФР России от 24.04.2007 No 07-50/пз-н (в ред. Приказов ФСФР России от 25.12.2007 No 07-112/пз-н, от 23.10.2008 No 08-40/пз-н, от 30.07.2009 No 09-29/пз-н, от 11.02.2010 No 10-7/пз-н).
Положение о специалистах финансового рынка, утвержденное Приказом ФСФР России от 28.01.2010 No 10-4/пз-н.
Постановление ФКЦБ России от 26.03.2001 No 7 "Об особенностях работы регистратора, имеющего филиалы".
Приказ от 24 апреля 2007 г. N 07-50/пз-н об утверждении нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 21 августа 2007 г. No 07-90/пз-н об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Письмо ПАРТАД в ФСФР России с предложениями по содержанию Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (исх. No 102-к от 22 июля 2005г.).
Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. 
Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Экспертное заключение по вопросу о применении статьи 10.1 Федерального закона от 22.04.1996г. No39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
Положение об участии в процессе лицензирования профессиональной деятельности регистраторов и депозитариев.
Об особенностях работы регистратора, имеющего филиалы (Постановление ФКЦБ России от 26 марта 2001г. No 7).
Типовые нарушения в деятельности регистраторов (по результатам инспекционных проверок регистраторов - членов ПАРТАД).
Типовые нарушения в деятельности депозитариев (по результатам инспекционных проверок депозитариев-членов ПАРТАД)
Архив
Раздел обновлен
19.05.2011
|
