В соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996г. No39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" одной из основных функций ФКЦБ России является установление порядка лицензирования и осуществление лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Условия лицензирования профессиональной деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг определены правилами Положения о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 19 июня 1998г. No24 (далее - Положения). В соответствии с пунктом 2 а также подпунктами 2.8, 2.9 Положения обязательными условиями для получения (продления) лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг являются членство заявителя в саморегулируемой организации, объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, а также наличие ходатайства саморегулируемой организации на выдачу (продление) лицензии ФКЦБ России.
Порядок выдачи лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг определен пунктами 13, 14, 15 Положения.
В соответствии с данным порядком лицензия на осуществление профессиональной деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг может быть выдана ФКЦБ России исключительно после представления документов заявителя, необходимых для получения (продления) лицензии, саморегулируемой организацией, членом которой является заявитель.
Саморегулируемая организация обязана принять документы заявителя, являющегося ее членом (перечень необходимых документов указан в пункте 14 Положения) и рассмотреть заявку о получении (продлении) лицензии при условии предоставления им полного комплекта документов и в срок не позднее 15 дней направить в ФКЦБ России ходатайство на получение (продление) лицензии в форме, установленной приложением 2 к Положению и полный комплект документов заявителя.
Саморегулируемая организация не вправе приступить к рассмотрению заявки на получение (продление) лицензии до представления заявителем всех необходимых документов, предусмотренных пунктом 14 Положения, датой приема заявки на получение (продление) лицензии является дата представления полного комплекта указанных документов.
В соответствии со статьей 10 Федерального закона от 25 сентября 1998г. No158 - ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности" для получения лицензии соискатель лицензии должен предоставить заявление о выдаче лицензии и соответствующие документы непосредственно в соответствующий лицензирующий орган, тем не менее, пункт 3 вышеназванного Федерального закона устанавливает, что порядок лицензирования, установленный данным Федеральным законом не распространяется на порядок лицензирования конкретных видов деятельности, лицензирование которых установлено вступившими в силу до дня вступления настоящего Федерального закона иными федеральными законами, в частности, Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", который полностью делегировал право установления порядка лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг ФКЦБ России.
Решения ФКЦБ России в соответствии со статьей 43 ФЗ "О рынке ценных бумаг" принимаются в форме постановлений. Принятие постановлений ФКЦБ России без предварительного рассмотрения их на Экспертном совете при ФКЦБ России не допускается.
Постановления ФКЦБ России, имеющие нормативный характер, подлежат государственной регистрации и обязательному опубликованию. В связи с этим, изменение установленного ФКЦБ России порядка выдачи (продления) лицензий на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг возможно только в результате принятия нового постановления ФКЦБ России по данному вопросу с соблюдением процедур, установленных статьей 43 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".
В случае нарушения порядка выдачи (продления) лицензий, установленного ФКЦБ России самой ФКЦБ России в лице ее руководящих органов возможно судебное обжалование решения, принятого ФКЦБ России (в форме распоряжения или постановления) в виду очевидного несоответствия данного решения законодательству о рынке ценных бумаг на основании пункта 2 статьи 46 Конституции Российской Федерации, в соответствии с которой любые решения и действия (или бездействия) органов государственной власти могут быть обжалованы в суд.
Юридический отдел
ПАРТАД
