Информация о решениях Дисциплинарного комитета ПАРТАД

1. Решения Дисциплинарного комитета ПАРТАД, вынесенные на заседании 26 ноября 1999г.

1) По результатам инспекционной проверки деятельности ООО "ЛУКОЙЛ - резерв - инвест" за нарушение требований пунктов: 2.8; 11.9; 12.3; 12.5; 12.6 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 16 октября 1997г. No36 вынесено решение о применении в отношении ООО "ЛУКОЙЛ - резерв - инвест" меры дисциплинарного воздействия в виде штрафа в размере 4 174 (четыре тысячи сто семьдесят четыре) рубля.

2) По результатам инспекционной проверки деятельности ЗАО "Инвестиционная компания "Тройка Диалог" за нарушение требований пунктов 2.7; 3.3; 3.8 Положения о депозитарной деятельности в РФ, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 16 октября 1997 г. No 36; пункта 3 Постановления ФКЦБ России от 23 ноября 1998 г. No 50 "Об утверждении положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ"; пунктов: 8.1; 8.13 Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 23 ноября 1998 г. No 50 вынесено решение о применении в отношении ЗАО "Инвестиционная компания "Тройка Диалог" меры дисциплинарного воздействия в виде штрафа в размере 12 522 (двенадцать тысяч пятьсот двадцать два) рубля.

2. Решения Дисциплинарного комитета ПАРТАД, вынесенные на заседании 1 декабря 1999г.

1) По результатам инспекционной проверки деятельности ОАО "Реестр" за нарушение требований пунктов: 3.2; 3.4.1; 3.4.2; 3.4.5; 3.4.6; 5; 5.2.2; 7.9.2 Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02.10.97г. No27 вынесено решение о применении в отношении ОАО "Реестр" меры дисциплинарного воздействия в виде штрафа в размере 4 174 (четыре тысячи сто семьдесят четыре) рубля.

2) По результатам инспекционной проверки деятельности ЗАО "Сибирский Реестр" за нарушение требований пункта 12 Положения о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 19.06.98г. No 24, а также пунктов: 5.2.2; 5.2.3; 5.3; 6.2; 7.3; 10.2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 2.10.97г. No 27 вынесено решение о применении в отношении ЗАО "Сибирский Реестр" меры дисциплинарного воздействия в виде предупреждения с публичным извещением общественности.

3. Решения Дисциплинарного комитета ПАРТАД, вынесенные на заседании 24 декабря 1999г.

На заседании Дисциплинарного комитета ПАРТАД 24 декабря 1999г. за невыполнение требований Программы разработки и внедрения системы мер снижения рисков, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденной Советом директоров ПАРТАД (протокол ╧21/98 от 28.12.98) с учетом решения Совета директоров ПАРТАД от 6 декабря 1999г (протокол ╧10/99 от 6 декабря 1999г.) были вынесены решения о применении меры дисциплинарного воздействия в виде предупреждения в отношении депозитариев:

1. ЗАО "Объединенная финансовая группа";
2. ООО ИК "Марс-Инвест";
3. ЗАО "Санкт-Петербург Капитал";
4. АОЗТ "ФК "Эктоинвест";
5. ЗАО "Пакк Инвест Сервис";
6. ОАО "ВЭО - Инвест";
7. ООО "Компания Брокеркредитсервис";
8. МКБ "АМИ-Банк";
9. АОЗТ ИК "Риком - Траст";.
10. ЗАО "Монтес Аури".

С учетом представленных объяснений ввиду отсутствия состава дисциплинарного нарушения приняты решения о прекращении дисциплинарного производства в отношении депозитариев:

1. ООО "Вашъ финансовый попечитель"
2. ОАО "Финансовая компания "Траст-Сервис"
3. ООО "Атон"
4. ЗАО "Восточная инвестиционная компания"
5. ООО "Инвент Плюс"
6. ЗАО "ФК "Мегатрастойл"
7. ЗАО "ФК "Пермская фондовая компания"
8. ЗАО "Тринфико"
9. ЗАО "ИК "Тройка Диалог"
10. ЗАО "Финансовая компания "Интраст ЛТД"
11. ЗАО "Инвестиционная компания "Исеть-Инвест"
12. ООО "Дрезднер Кляйнворт Бенсон"
13. КБ Развития Предпринимательской деятельности "Гута-Банк"
14. ЗАО "ИК "Деловые услуги"
15. ОАО "Федерально-Инвестиционная палата"
16. ООО КБ Газовой промышленности "Газпромбанк"
17. ОАО "ИК "Проспект"
18. КБ "ОБИ-Банк"
19. ЗАО "ИК "Миринвест"
20. ЗАО "Центр фондовый операций "Тантьема"
21. ЗАО "ИФК "Алемар"
22. ООО ИК "Полис-Инвест"
23. ЗАО ИФК "Солид"

Дисциплинарный комитет