ПРОТОКОЛ No 05/2002

заседания Комитета Депозитариев ПАРТАД

 

г. Москва

24сентября 2002г. 25 сентября 2002г. 27 сентября 2002г.

Присутствовали:

 

1	Ремнев А.А.	Внешэкономбанк
2	Гордин А.В.	Брансвик Варбург Номиниз
3	Ечкало А. В.	Металлинвестбанк
4	Петрова О.Л.	Депозитарий "Иркол"
5	Ильина Е.В.	ДКК
6	Савостова Н.Е.	Газпромбанк
7	Седакова Л.В.	ПЭКО-Инвест
8	Зенькович Е.В.	ПАРТАД

Секретарь: Потапова Л.С.

Повестка дня:

1. Внесение изменений в состав комитета.

2. Обсуждение предложений профессиональных участников рынка ценных бумаг к Стандартам депозитарной деятельности, одобренных Советом директоров ПАРТАД 17.09.2002г. в качестве базового документа СРО, регулирующих депозитарную деятельность.

Рассмотренные вопросы:

По первому вопросу заслушана информация Потаповой Л.С.

Решение: Исключить из членов Комитета Пименову О.Г. на основании заявления в связи с увольнением. Исключить из членов комитета Кузнецова Д.Ю. и Кузнецову Н.Е. в связи с выходом из ПАРТАД организаций, представителями которых они являются.

По второму вопросу заслушана информация Ремнева А.А. Представлены на рассмотрение Комитета предложения к Стандартам депозитарной деятельности представителей Внешэкономбанка, ПЭКО-Инвест, Брансвик Варбург Номиниз, Металлинвестбанка, члена Совета директоров ПАРТАД Наумова С.Н. В обсуждении участвовали все члены Комитета, присутствовавшие на заседаниях.

Решение:

I. Утвердить следующие изменения и дополнения в Стандарты депозитарной деятельности.

1. В п. 1.20. после слов "междепозитарный договор" добавить "(договор о междепозитарных отношениях".

2. Пункт 1.38 изложить в следующей редакции: "Инициатор депозитарной операции - депонент, эмитент, государственные органы или уполномоченные ими лица".

3. Пункт 2.2.4. дополнить следующим: ", выпущенные с соблюдением установленной законодательством формы и порядка".

4. Изложить первый абзац п. 2.3.1. в следующей редакции: "В целях осуществления прав владельцев ценных бумаг Депозитарий обязан обеспечивать передачу владельцам ценных бумаг необходимой информации и документов, полученных от эмитентов или держателей реестров ценных бумаг. Также Депозитарий обязан обеспечить передачу эмитентам и держателям реестров информации и документов, полученных от владельцев ценных бумаг".

5. Изложить первый абзац п. 2.3.2. в следующей редакции: "Депозитарий обязан в порядке, предусмотренном депозитарным договором, передать Депоненту принадлежащие Депоненту ценные бумаги. В случаях прекращения действия договора ликвидации Депозитария или аннулирования лицензии на право осуществления депозитарной деятельности, Депозитарий осуществляет передачу ценных бумаг путем:".

6. В п. 2.3.3. слово "разделение" заменить на "раздельное".

7. В п. 2.3.9. слова "если последнее не определено специальным соглашением Депозитария и Депонента" заменить на "за исключением случаев, определенных в соглашении, заключенном по инициативе депонента", последний абзац дополнить словами "или в случаях, предусмотренных законодательством РФ".

8. Третий абзац п. 3.1.1. дополнить словами "при наличии в последнем случае условий, предусмотренных Клиентским регламентом;", в 11 абзаце п. 3.1.1 исключить слово "все", в 12 абзаце после слова "реестродержателем" добавить ", эмитеном", в 13 абзаце после слова "реестродержателю" добавить ", эмитенту".

9. В п. 3.2.1. (абзацы 4, 5, 13) изменить окончания слов "проверку", "инкассацию", "перевозку", "оценку" на "а".

10. Дополнить п. 3.2.1. абзацем 17 следующего содержания: "- организация обмена электронными документами при информационном взаимодействии Депозитария с Депонентами, эмитентами, реестродержателями, иными лицами;".

11. В п. 4.3.2. после слов "документа, который" добавить "согласно нормативно-правовым актам".

12. В п. 4.3.3. заменить "без разбивки по отдельным депонентам" на "на междепозитарном счете депо".

13. Изложить п.4.3.5. в следующей редакции "Для любого лица, обладающего правом собственности или иным правом на ценную бумагу, в любой момент времени существует только один Депозитарий, осуществляющий удостоверение прав на соответствующую ценную бумагу, в котором такому лицу открыт счет депо владельца ценных бумаг".

14. В п. 4.4.2. после слов "В доверенности" добавить "и/или договоре".

15. Исключить п. 4.4.6.

16. Пункты 4.4.7. - 4.4.9. считать соответственно пунктами 4.4.6. - 4.4.8.

17. В п. 4.4.7. и в п. 4.4.8. в первом предложении после слова "договор", добавить "заключенный между Депозитарием и".

18. В п. 4.5.1. слово "отдельные" заменить на "часть или все".

19. Изложить п. 4.5.5. в следующей редакции "Назначение оператора счета депо либо раздела счета депо, открываемого по поручению Депонента, осуществляется путем выдачи Оператору соответствующей доверенности и/или заключением соответствующего договора между Депонентом и Оператором".

20. Изложить п. 4.6.1. в следующей редакции "С целью подписания документов, предоставляемых в Депозитарий, Депонент или его уполномоченное лицо вправе назначить распорядителя счета депо (раздела счета депо)".

21. В п. 5.1.1.исключить слово "основные".

22. Дополнить п. 5.1.1. абзацами 5 и 6 соответственно "- комплексные;", "- глобальные".

23. В п. 5.1.3. исключить абзац 4, в абзацах 6, 8, 10 после слова "отмена" добавить "полномочий", дополнить абзацем 11 - "отмена поручений по счету депо".

24. Из п. 5.1.4. исключить "формирование отчета о совершаемых операциях по счету депо депонента".

25. Исключить п. 5.2.2.

26. Пункты 5.2.3. - 5.2.4. считать соответственно пунктами 5.2.2. - 5.2.3.

27. Изложить п. 5.2.4. в следующей редакции "Внутренний регламент Депозитария может предусматривать формирование служебных поручений на основании распоряжений уполномоченных государственных органов, эмитентов или реестродержателей".

28. Изложить последнее предложение п. 5.2.5. в следующей редакции "Порядок обмена документами в форме электронного сообщения (если такой порядок практикуется Депозитарием и предусмотрен депозитарным договором с Депонентом) может быть описан в Клиентском регламенте Депозитария или дополнительном соглашении".

29. Дополнить п. 5.3.2. абзацем "Депозитарий может предусмотреть в Клиентском регламенте очередность исполнения принятых поручений".

30. В 7 абзацах п. 5.3.6.4., п. 5.3.6.5. добавить "либо нотариально засвидетельствованной копии".

31. Дополнить п. 5.3.6.4., п. 5.3.6.5. 8 абзацем - "карточки с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиском печати юридического лица либо нотариально засвидетельствованной копии".

32. Дополнить п. 5.3.6.9. абзацем "При совмещении депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также с банковской деятельностью, Депозитарий вправе предусмотреть во Внутреннем регламенте возможность совместного пользования с другими подразделениями документов, предоставляемыми депонентами для открытия счета депо".

33. Дополнить п. 5.3.7.5. предложением "Депозитарий вправе самостоятельно закрывать счета депо с нулевыми остатками на условиях, предусмотренных Клиентским регламентом".

    Дополнить последний абзац п. 5.3.9.2. текстом "либо нотариально засвидетельствованной копии".

34. Дополнить п. 5.3.9.2. абзацем "- карточки с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиском печати юридического лица либо нотариально засвидетельствованной копии".

35. Дополнить предпоследний абзац п. 5.3.9.2. текстом "либо нотариально засвидетельствованной копии".

36. Дополнить п. 5.3.11.2. абзацем "- карточки с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиском печати юридического лица либо нотариально засвидетельствованной копии".

37. По всему тексту "депонент" заменить на "Депонент".

38. Включить п. 5.3.19.3.: "Операция блокирования ценных бумаг может осуществляться по поручению Депонента в случаях, предусмотренных Клиентским регламентом".

39. Из п. 5.3.21.2. исключить "договора залога".

40. Включить п. 5.3.21.3.: "Депозитарий вправе требовать документы, подтверждающие возникновение обязательств Депонента, если это предусмотрено действующим законодательством и/или Клиентским регламентом".

41. Изложить п. 5.3.22.1. в следующей редакции "Операция по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами включает в себя действия Депозитария по снятию соответствующего обременения ценных бумаг Депонента, отраженного в системе депозитарного учета, путем их перевода на определенный раздел счета депо Депонента, либо их перевода со счета депо залогодержателя на счет депо владельца, в случаях залога".

42. Исключить из п. 5.3.22.2 "соответствующих документов, подтверждающих прекращение обязательств".

43. Включить п. 5.3.22.2. - "Депозитарий вправе требовать документы, подтверждающие прекращение обязательств Депонента, если это предусмотрено действующим законодательством и/или Клиентским регламентом".

44. В п.п. 5.3.26., 5.3.26.3. "Начисление" заменить на "Выплата".

45. В п. 5.3.26.1. "начисления" заменить на "по выплате", "содержащие" заменить на "на которых учитываются".

46. Включить п. 5.3.26.4. - "Депозитарий обязан производить записи по счетам депо в сроки, определенные эмитентом для выплаты доходов ценными бумагами, при условии получения соответствующих документов".

47. Изложить п. 5.3.27. в следующей редакции "При необходимости учета на счетах депо Депонентов акций, составляющих дробное число, Депозитарию следует руководствоваться нормативно-правовыми документами и/или указаниями регулирующих органов, а также саморегулируемых организаций".

48. Заменить п. 5.3.30. пунктом 5.3.29.5. в следующей редакции "Клиентским регламентом может быть предусмотрена операция по формированию отчета о совершаемых операциях, которая представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче депоненту информации о ходе исполнения операции".

49. Добавить п. 5.3.32.3. "Порядок внесения исправительных записей должен быть определен Внутренним регламентом Депозитария".

50. Изложить п. 6.1.22. в следующей редакции "Депозитарий открывает активные счета депо на основании: -Уведомления реестродержателя об открытии Депозитарию счета номинального держателя, предназначенного для отражения данных о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете Депозитария как номинального держателя, открытого Депозитарию у реестродержателя; -Отчета Депозитария места хранения об открытии Депозитарию междепозитарного счета депо, предназначенного для отражения данных о ценных бумагах, учитываемых на счете депо Депозитария, открытого Депозитарию в Депозитарии места хранения.

51. В п. 6.1.23. первый абзац дополнить "в том числе следующий".

52. П. 6.1.24.: в первом абзаце вместо "открывать" указать "вправе открыть", в третьем абзаце вместо "перевода между Депозитарием и регистратором" указать "приема Депозитарием от регистратора".

53. Исключить п. 6.1.25.

54. Пункты 6.1.26. - 6.1.34 считать соответственно пунктами 6.1.24 - 6.1.33.

55. Последнее предложение 2 абзаца п. 6.3.2. изложить в следующей редакции "Изменяется место хранения ценных бумаг", последнее предложение 3 абзаца - "Происходит перевод ценных бумаг между счетами депо депонентов либо изменяются остатки на лицевых счетах разделов одного счета депо".

56. Изложить 2 и 3 абзац п. 6.4.6. в следующей редакции " - Анкета Депонента - содержит необходимую информацию о лице, которому Депозитарий оказывает депозитарные услуги на основании депозитарного договора. - Анкета попечителя (оператора, распорядителя) счета депо - содержит необходимую информацию об уполномоченных лицах Депонента, имеющих права по распоряжению счетом (разделом счета) депо Депонента".

57. Добавить п. 6.4.7. "Депозитарий вправе включить во Внутренний регламент, помимо перечисленных в пункте 6.4.6., дополнительные учетные регистры, например, Анкету участника депозитарной деятельности - содержащей необходимую информацию о лицах, с которыми взаимодействует Депозитарий при выполнении депозитарных операций (реестродержателях, Депозитариях, организаторах торгов, эмитентах и иных лиц по выбору Депозитария)".

58. Пункты 6.4.7. - 6.4.14 считать соответственно пунктами 6.4.8. - 6.4.15.

59. Пункт 7.1.9. дополнить абзацем "решение депозитария, в случаях предусмотренных Клиентским регламентом".

60. Изложить 3 абзац п. 8.4.2. в следующей редакции "ограничение доступа к информации о депонентах и счетах депо лицам, не имеющим соответствующих полномочий".

61. Изложить 7 абзац п. 8.4.2. в следующей редакции "соответствие выполняемых ответственным исполнителем операций закрепленным за ним должностным обязанностям".

62. Изложить 8 абзац п. 8.4.2. в следующей редакции "сохранность учетных регистров и первичной документации".

63. Изложить п. 11.2. в следующей редакции "Для данных целей Депозитарий должен использовать специально оборудованное помещение, приспособленное для хранения материальных ценностей. Депозитарий может заключить соглашение со сторонней организацией располагающей таким хранилищем. В данном случае Депозитарий несет ответственность перед депонентом за действия данной организации по хранению документарных ценных бумаг, как за свои собственные".

64. Исключить п. 11.3.

65. Пункты 11.4, 11.5. считать соответственно пунктами 11.3., 11.4.

66. В последнем абзаце п. 12.6. "наименование структурного подразделения" заменить на "указание на структурное подразделение".

67. Второй абзац п. 14.7.2. изложить в следующей редакции При этом отдельно представляется информация по ценным бумагам, находящимся:

    • в собственности или на которые распространяются вещные права лиц, не являющихся собственниками;

    • в доверительном управлении;

    • в номинальном держании у Депонента - юридического лица.

68. Пункт 14.8. изложить в следующей редакции: "В течение 3 дней после направления списков Депонентов, составленных в соответствии с пунктом 14.7., Депозитарий должен направить каждому Депоненту заказным письмом, если иное не предусмотрено договором с Депонентом, уведомление, содержащее: полное фирменное наименование и место нахождения каждого реестродержателя, на лицевые счета которого переводятся ценные бумаги; номера и даты выдачи лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по ведению реестра (если есть); указание на необходимость представить указанным в извещении держателям реестра документы, необходимые в соответствии с требованиями нормативных актов ФКЦБ России для открытия лицевого счета. Одновременно с направлением такого уведомления каждому Депоненту должна быть направлена информация о количестве ценных бумаг, переведенных в реестр (или реестродержателю) или иной депозитарий".

II. Представить документ с учетом вышеперечисленных поправок в рабочую группу по разработке единых Стандартов депозитарной деятельности.

 

Председатель Комитета депозитариев	А.А. Ремнев
Секретарь	Л.С. Потапова