"Утверждено"
Советом директоров ПАРТАД
Протокол No 13/2008 от 31.12.2008
 
"Одобрено"
Комитетом по контролю за коллективными инвестициями
Протокол No4/2008 от 23.12.2008

 

Отчет
о деятельности Комитета по контролю за коллективными инвестициями за 2008г.

     За 2008 год состоялось 5 заседаний Комитета, в том числе одно заседание с участием представителей ФСФР России.

     В состав Комитета в 2008 году входило 23 представителя от организаций-членов ПАРТАД, в том числе 19 представителей от специализированных депозитариев, 4 представителя от регистраторов, осуществляющих ведение реестра владельцев паев паевых инвестиционных фондов.

     Основные направления деятельности Комитета в 2008 году.

     1. Участие в совершенствовании нормативной базы.

     Подготовлены и направлены в ФСФР России и иные государственные органы исполнительной власти следующие документы:

     1.1. Проект нового "Положения о деятельности специализированных депозитариев" (http://www.partad.ru/materialy/specdep/law/), разработанный по поручению ФСФР России специально созданной при Комитете рабочей группой, в которую вошли представители организаций - членов Комитета. В начале года состоялось 3 заседания, на которых проект был окончательно доработан и сформирован. Проект состоит из следующих глав:

• Общие положения.
• Документы и учетные регистры специализированного депозитария.
• Учет имущества.
• Хранение и учет прав на ценные бумаги.
• Контрольные функции.
• Условия осуществления функций специализированного депозитария его филиалом.
• Регламент специализированного депозитария.
• Передача имущества и документов другому специализированному депозитарию.

     1.2. Предложения к проекту приказа ФСФР России по снижению (ограничению) рисков, связанных с доверительным управлением активами АИФ, ПИФ, и средствами пенсионных резервов (исх. No 52-К от 11.04.2008) (http://www.partad.ru/materialy/specdep/law/). Проект приказа обсуждался на заседании Комитета при участии представителей ФСФР России и НП "Фондовая биржа "РТС". Предложения касались в том числе:

• Обязанностей специализированного депозитария, возникающих во исполнение данного нормативного акта;
• Принципов осуществления дополнительных функций контроля специализированного депозитария за рисками инвестиционного портфеля,
• Критериев оценки специализированным депозитарием нарушений управляющей компании и определения умышленных действий управляющей компании, вследствие которых возникает нарушение структуры активов.

     1.3. Предложения к проекту приказа ФСФР России "Об учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов" (http://www.partad.ru/materialy/specdep/law/). Предложения были подготовлены при участии представителей Комитета (ООО "СДК "ГАРАНТ", ЗАО "ПРСД"), а также крупнейших регистраторов, ведущий реестры паев (ОАО "ЦМД", ОАО "Регистратор Никойл", ЗАО "НРК", ЗАО "Иркол").

     В вышедшем Положении о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, утвержденном Приказом ФСФР России No 08-17/пз-н от 15.04.2008, был учтен ряд предложений ПАРТАД, в том числе:

• по порядку осуществления электронного документооборота между регистратором, управляющей компанией, специализированным депозитарием, агентами по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев и зарегистрированными лицами;
• по порядку открытия управляющей компанией закрытого инвестиционного фонда лицевых счетов;
• по порядку предоставления анкеты управляющей компании;
• по порядку открытия лицевых счетов зарегистрированных лиц;
• по порядку изменения анкетных данных зарегистрированных лиц,
• по порядку проведения операций при переходе инвестиционных паев в порядке наследования.

     2. Разработка типовых внутренних документов специализированного депозитария.

     2.1. Комитетом разработаны и одобрены "Методические рекомендации по процедуре смены институтами коллективного инвестирования обслуживающих их специализированных депозитариев" (http://www.partad.ru/materialy/specdep/method/). В документ вошли следующие разделы:

• Общие положения (Условия передачи прав и обязанностей другому специализированному депозитарию, осуществляемые при передаче прав и обязанностей действия).
• Порядок передачи прав и обязанностей (Техническое соглашение, акт приема-передачи имущества и документов).
• Перечень передаваемых документов и имущества.
• Порядок и сроки передачи документов и имущества.
• Другие обязательства передающего специализированного депозитария.

     2.2. Разработаны и одобрены "Методические рекомендации по составлению Правил внутреннего контроля специализированного депозитария" (http://www.partad.ru/materialy/specdep/method/). Данный документ одобрен с учетом дальнейшей доработки отдельных разделов, по которым были выявлены проблемные моменты. В Методические рекомендации включены следующие разделы:

• Общие положения.
• Цели и задачи внутреннего контроля специализированного депозитария.
• Направления внутреннего контроля.
• Организация системы внутреннего контроля. Требования, предъявляемые к контролеру.
• Компетенция контроля и его функции.
• Виды и методы осуществления внутреннего контроля.
• Порядок проведения внутренних проверок.
• Отчетность контролера.
• Права и обязанности контролера.
• Обязанности сотрудников специализированного депозитария по взаимодействию с контролером.
• Порядок и сроки рассмотрения контролером обращений, заявлений и жалоб.
• Ответственность контролера.

     2.3. Подготовлено экспертное заключение Комитета по вопросу отражения в учете специализированного депозитария стоимости имущества инвестиционного фонда (http://www.partad.ru/materialy/specdep/method/secure/zakl_kom_pif.htm).

     3. Реализуя задачу развития системы электронного документооборота на рынке коллективных инвестиций, представители организаций-членов Комитета принимали участие в заседаниях рабочей группы ПАРТАД по разработке форматов электронных документов для ЭДО на рынке коллективных инвестиций.

     4. С учетом новых нормативных требований в 2008 году были внесены изменения в Программу проведения консультаций по вопросам соответствия деятельности специализированных депозитариев требованиям Стандартов деятельности специализированных депозитариев и ведения реестра владельцев паев ПИФ ПАРТАД.

     5. Участие членов Комитета в семинарах и конференциях.

     Члены Комитета принимали активное участие и выступали на следующих тематических мероприятиях:

• 6-я ежегодная профессиональная конференция "Инфраструктура рынка ценных бумаг" в г. Нижний Новгород
• 5-й ежегодный Федеральный Инвестиционный Форум.
• 4-я ежегодная конференция "Российский рынок коллективных инвестиций".

 

Председатель	И.Г.Горячева
Секретарь	Ю.В. Беликова