Утверждено
постановлением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
No ____ от "____"_________ 1999 года
ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ РАСКРЫТИЯ ИНФОРМАЦИИ НА РЫНКЕ ЦЕПНЫХ БУМАГ
1. Общие положения.
1.1. Настоящее Положение о порядке раскрытия информации на рынке ценных бумаг (далее - Положение) устанавливает порядок и сроки раскрытия информации, определяет требования к организации, оказывающей услуги по публичному предоставлению раскрываемой информации о цепных бумагах.
1.2. Настоящее Положение распространяется на:
эмитентов, документы для регистрации выпусков ценных бумаг которых предоставляются в Федеральную комиссию по рынку цепных бумаг (далее - Федеральная комиссия);
эмитентов, государственная регистрация хотя бы одного выпуска ценных бумаг которых сопровождалась регистрацией проспекта эмиссии:
профессиональных участников рынка цепных бумаг, осуществляющих деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами;
владельцев эмиссионных ценных бумаг.
1.3. Настоящее положение не распространяется на кредитные и страховые организации, созданные в форме акционерных обществ.
1.4. В настоящем Положении используются следующие термины и понятия:
раскрываемая информация - сведения, которые должны быть раскрыты в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, нормативными правовыми актами Федеральной комиссии и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;
раскрыватели информации - эмитенты, профессиональные участники рынка ценных бумаг, владельцы эмиссионных ценных бумаг " липа, указанные в пункте 1.2 настоящего Положения (далее - раскрыватель);
распространитель информации - организация, оказывающая услуги по публичному предоставлению раскрываемой информации о ценных бумагах на основании распоряжения Федеральной комиссии (далее ≈ распространитель);
пользователь информации - любое лицо, заинтересованное в получении раскрываемой информации;
регистрирующие органы - органы, к полномочиям которого отнесена государственная регистрация выпусков ценных бумаг данного эмитента в соответствии с Перечнем регистрирующих органов, осуществляющих государственную регистрацию выпусков ценных бумаг на территории Российской Федерации, утвержденным Федеральной комиссией.
1.5. Раскрыватели несут ответственность за нарушение порядка и сроков раскрытия информации, обязанность по раскрытию которой установлена ∙законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными правовыми актами Федеральной комиссии, предусмотренную законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.
1.6. Распространитель несет ответственность за ненадлежащее обеспечение хранения раскрываемой информации, предусмотренную договором с Федеральной комиссией.
2. Состав раскрываемой информации.
2.1 Эмитенты обязаны раскрывать следующую информацию:
2.1.1. Обилие сведения об эмитенте по форме, согласно Приложению 1 к настоящему Положению.
2.1.2. Устав, изменения и дополнения к нему.
2.1.3. Решение о выпуске эмиссионных пенных бумаг, проспект эмиссии, отчет об итогах выпуска эмиссионных цепных бумаг, сведения о государственной регистрации и государственном регистрационном номере выпуска эмиссионных ценных бумаг.
2.1.4. Сообщения о проведении общего собрания акционеров, протоколы об итогах голосования на общем собрании акционеров, а также протоколы общих собраний акционеров - в объеме, предусмотренном Федеральным законом "Об акционерных обществах" и иными нормативными правовыми актами Федеральной комиссии.
2.1.5. Сообщения о существенных событиях и действиях, затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента ценных бумаг, в объеме, предусмотренном Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и нормативными правовыми актами Федеральной комиссии.
2.1.6. Ежеквартальные отчеты эмитента в объеме, предусмотренном Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и нормативными правовыми актами Федеральной комиссии.
2.1.7. Сообщения о прекращении действия договора на ведение реестра и о начале процедуры замены регистратора в объеме, предусмотренном нормативными правовыми актами Федеральной комиссии.
2.1.8. Иные сведения, установленные законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами Федеральной комиссии.
Распространитель вправе также распространять иную информацию, полученную от эмитента в соответствии заключенным между ними договором.
2.2. Профессиональные участники рынка цепных бумаг, осуществляющие деятельность по организации торговли на рынке цепных бумаг, обязаны раскрывать следующую информацию в объеме, предусмотренном нормативными правовыми актами Федеральной комиссии:
2.2.1. Перечень ценных бумаг и финансовых инструментов, допущенных к обращению через организатора торговли, и обращение которых через организатора торговли прекращено.
2.2.2. Итоговую информацию о сделках с допущенными к обращению через организатора торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами за торговый день.
2.2.3. Иные сведения, установленные законодательством Российской Федерации и нормативно-правовыми актами Федеральной комиссией.
2.3. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами обязаны раскрывать информацию о своих операциях с цепными бумагами в объеме, предусмотренном Федеральным законом "О рынке ценных бумаг".
2.4. Владельцы эмиссионных ценных бумаг обязаны раскрывать информацию о своем владении эмиссионными ценными бумагами в объеме, предусмотренном Федеральным законом "О рынке ценных бумаг".
3. Порядок раскрытия информации
3.1. Для информации, указанной в пункте 2.1 настоящего положения, устанавливается следующий порядок раскрытия.
3.1.1. Раскрываемая информация подготавливается раскрывателем в электронной форме с помощью программного обеспечения с использованием сертифицированных средств защиты информации и электронно-цифровой подписи (далее - программное обеспечение), разрабатываемого распространителем.
3.1.2. Раскрываемая информация направляется распространителю в машиночитаемом виде по каналам электронной связи в сроки, указанные в пункте 4 настоящего Положения.
Раскрываемая информация, указанная в подпунктах 2.1.3., 2.1.5, 2.1.6 пункта 2.1 настоящего Положения, направляется также в Федеральную комиссию и уполномоченные ею органы на бумажном и магнитном носителях в порядке и сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами Федеральной комиссии.
3.1.3 Программное обеспечение представляется распространителем раскрывателю на основании соответствующего договора между ними.
3.1.4. Поступившей от раскрывателя информации распространитель в срок не позднее дня, следующего за днем получения информации, присваивает идентификационный код в порядке, установленном 11риложспием 2 к настоящему Положению.
3.1.5. Идентификационный код, присваиваемый информации, указанной в пункте 2 настоящего Положения, направляется распространителем раскрывателю информации по каналам электронной связи.
3.1.6. Раскрываемая информация, указанная в абзаце втором пункта 3.1.2 пункта 3.1. настоящего Положения, направляется в Федеральную комиссию и уполномоченные органы после присвоения идентификационного кода, одновременно с направлением уведомления о раскрытии информации на бумажном носителе, составленном по форме согласно Приложению 3 к настоящему Положению.
3.2. Информация, указанная в пунктах 2.3, 2.4 настоящего Положения, передается раскрывателем распространителю на бумажных носителях по форме согласно Приложениям 4, 5 к настоящему Положению или по каналам электронной связи с использованием программного обеспечения в порядке, установленном и пункте 3.1. настоящего Положения.
3.3. Распространитель не вправе изменять передаваемую ему раскрывателем информацию.
3.4. Распространитель не несет ответственности за достоверность информации, переданной ему в соответствии с настоящим Положением.
3.5. Передача раскрываемой информации от раскрывателей - эмитентов и организаторов торговли распространителю осуществляется на основании договора о распространении информации, условия которого определены распространителем, согласованны с Федеральной комиссией, и принятые раскрывателем не иначе как путем присоединения к договору в целом.
Распространитель обязан заключить договоры со всеми раскрывателями. выразившими согласие с условиями договора. При этом условия договора с раскрывателями - эмитентами или организаторами торговли должны содержать одинаковый объем нрав и обязанностей для всех раскрывателей.
3.6. Раскрыватель, заключивший договор с распространителем, обязан передавать последнему информацию в объеме и сроки, предусмотренные настоящим Положением.
Договором распространителя с раскрывателем может быть предусмотрена передача информации, указанной в подпунктах 2.1.2, 2.1.3, 2.1.6 пункта 2 настоящего Положения, за последние три года, предшествовавшие дате заключения договора.
3.7. Распространитель раскрывает информацию, указанную в пункте 2 настоящего Положения, в сети Интернет.
4. Сроки передачи и раскрытия информации
4.1. Информация, указанная в подпунктах 2.1.1, 2.1.2 пункта 2.1 настоящего Положения должна быть передана распространителю не позднее 10 дней с момента заключения договора с распространителем, и не позднее 5 дней с момента государственной регистрации изменении и дополнений в документы, содержащие указанную информацию.
4.2. Информация, указанная в подпунктах 2.1.3. 2.1.5 пункта 2.1 настоящего Положения, должна быть передана распространителю не позднее 5 дней с момента принятия решения о выпуске ценных бумаг; получения уведомления о государственной регистрации выпуска ценных бумаг, проспекта эмиссии ценных бумаг или отчета об итогах выпуска цепных бумаг; совершения существенного события, действия, затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента ценных бумаг.
4.3. Информация, указанная в подпункте 2.1.4 пункта 2.1 настоящего Положения должна быть передана распространителю в сроки, установленные пунктом 2 статьи 52 Федерального закона "Об акционерных обществах".
4.4. Информация, указанная в подпункте 2.1.6 пункта 2.1 настоящего Положения должна быть передана распространителю не позднее 30 календарных дней после окончания каждого квартала.
4.5. Информация, указанная в подпункте 2.1.7 пункта 2.1 настоящего Положения, должна быть передана распространителю не позднее, чем за 25 дней до даты прекращения действия договора на ведение реестра.
4.6. Информация, указанная в подпунктах 2.1.8 пункта 2.1, 2.2.3 пункта 2.2 настоящего Положения, должна быть передана распространителю в сроки, определенные нормативными правовыми актами, в соответствии с которыми эта информация раскрывается.
4.7. Информация, указанная в подпункте 2.2.1 пункта 2.2 настоящего
Положения должна передаваться распространителю ежемесячно в сроки, предусмотренные для передачи указанной информации в Федеральную комиссию.
4.8. Информация, указанная в подпункте 2.2.2 пункта 2.2 настоящего Положения должна передаваться распространителю ежедневно в сроки, предусмотренные для передачи указанной информации в Федеральную комиссию.
4.9. Информация, указанная в пунктах 2.3, 2.4 настоящего Положения, должна быть передана распространителю в сроки, определенные Федеральным законом "О рынке ценных бумаг".
4.10. Распространитель обязан разместить информацию, указанную в настоящем Положении, в сети Интернет не позднее дня, следующего за днем получения информации распространителем.
4.11. Датой раскрытия информации является дата се размещения в сети Интернет.
5. Порядок заключения договори с распространителем информации
5.1. Федеральная комиссия проводит открытый конкурс на заключение договора с распространителем.
Проведения конкурса осуществляется в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации, определяющими порядок проведения конкурса в Российской Федерации.
5.2. Порядок и сроки проведения конкурса, а также условия участия в конкурсе устанавливаются распоряжением Федеральной комиссии.
5.3. Победителем конкурса объявляется организация, отвечающая требованиям пункта 6.3 настоящего Положения и предложившая наилучшие условия сбора, обработки, хранения раскрываемой информации и предоставления доступа к ней.
6. Права, обязанности и ответственность распространителя информации
6.1. Распространитель вправе взимать плату с раскрывателей за раскрытие предоставленной ими информации, в размере, не превышающем затрат на се раскрытие.
Распространитель не вправе взимать плату с раскрывателей, указанных в пунктах 2.3. 2.4. настоящего Положения за раскрытие информации.
6.2. Распространитель обязан соблюдать порядок раскрытия информации о цепных бумагах, установленный настоящим Положением и иными актами Федеральной комиссии.
6.3. Распространитель обязан обеспечивать функционирование общедоступной системы раскрытия информации на рынке цепных бумаг, а именно:
6.3.1. Иметь персональный адрес электронной почты и представительство в сети Интернет.
6.3.2. Обеспечивать передачу информации в соответствии с пунктом 3 настоящего Положения, с помощью системы удаленного доступа для введения информации.
6.3.3. Обеспечивать возможность использования сертифицированных средств защиты информация и электронно-цифровой подписи раскрываемой информации.
6.3.4. Обеспечивать наличие системы автоматического контроля (мониторинга) предоставления информации.
6.4. Распространитель обязан предоставить доступ к системе раскрытия информации в сети Интернет всем заинтересованным пользователям.
6.5. Распространитель обязан ежеквартально в срок не позднее 30 календарных дней после окончания каждого квартала представлять Федеральной комиссии отчет о своей деятельности, содержащий сведения о раскрывателях, нарушающих требования пунктов 2.1, 2.2. 3.5 настоящего Положения, видах раскрываемой информации, количестве и категориях пользователей.
6.6. Ответственность распространителя за несоблюдение порядка раскрытия информации, определенного настоящим Положением и иными актами Федеральной комиссии, устанавливается договором Федеральной комиссии и распространителя.
Приложение 1
к Положению о порядке раскрытия
информации на рынке ценных бумаг
АНКЕТА ЭМИТЕНТА
Сведения в анкете эмитента представляются на дату заключения договора с распространителем.
1. Наименование организации на русском и английском языках:
Полное:
________________________________________________________
Сокращенное:
________________________________________________________
2. Место нахождения:
________________________________________________________
3. Почтовый адрес:
________________________________________________________
4. Фактический адрес:
________________________________________________________
5. Дата государственной регистрации:
________________________________________________________
6. Регистрационный номер:
________________________________________________________
7. Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию
________________________________________________________
8. Номер телефона (с указанием междугородного кода).
9.Номер факса.
10. Адрес электронной почты.
11. Идентификационный номер налогоплательщика.
12. Сведения об организации, осуществляющей ведение реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента.
12.1. Полное наименование организации.
12.2. Номер, дата выдачи, срок действия, орган, выдавший лицензию на осуществление деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.
13. Размер уставного капитала _________________ тыс. руб.
14. Общее количество и номинальная стоимость акций с указанием категории (типа).
15. Данные о доле государства (муниципального образования) в уставном капитале.
В соответствующих случаях указываются:
доля уставного капитала эмитента, находящаяся в государственной (федеральной, субъектов Российской Федерации), муниципальной собственности:
пакет акции эмитента - акционерного общества, закрепленный в государственной (федеральной, субъектов Российской Федерации), муниципальной собственности, срок закрепления пакета акции в государственной (федеральной, субъектов Российской Федерации) или муниципальной собственности:
наличие специального права на участие Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований в управлении эмитентом ("золотой акции"), срок действия специального нрава ("золотой акции").
