В соответствии с решением Совета директоров ПАРТАД (протокол N 10/2007 от 21.12.2007г.) регистраторам и депозитариям - членам ПАРТАД, не проходившим процедуру согласования с ФСФР России Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Правила), необходимо разработать их с учетом Методических рекомендаций ПАРТАД по организации регистраторами и депозитариями специального внутреннего контроля при проведении операций в системе учета ценных бумаг по поручению клиентов (зарегистрированных лиц/депонентов) (далее - Методические рекомендации) и представить на согласование в ФСФР России до 1 июля 2008.

      Соответственно, регистраторам и депозитариям - членам ПАРТАД, прошедшим процедуру согласования с ФСФР России указанных Правил, Советом директоров ПАРТАД рекомендовано привести их в соответствие с указанными Методическими рекомендациями при последующей доработке Правил.

      В связи с пожеланиями учетных институтов, ИНФИ ПАРТАД приступил к их консультированию по вопросам ПОД/ФТ, включая разработку правил специального внутреннего контроля, которые помимо отношений с клиентами учетных институтов должны затрагивать операции с имуществом совершаемые регистраторами и депозитариями, как юридическими лицами от своего имени.

      Консультирование ИНФИ ПАРТАД основывается на требованиях Федерального закона No115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", требованиях "Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг", утвержденного Приказом ФСФР России от 21 марта 2006 года No06-29/пз-н и предполагает также творческое применение как наработок международных групп экспертов, так результатов собственных исследований в этой сфере.

О НАС

система доверенных услуг 
 

консультирование организаций  по вопросам организации специального внутреннего контроля 
 

консультирование организаций  по вопросам профессиональной деятельности 
 

подготовка / проведение экзаменов на получение квалификационного аттестата для работы на РЦБ