Консультирование членов ПАРТАД

Уважаемые коллеги!

Представляем Вашему вниманию одно из приоритетных направлений деятельности ПАРТАД в настоящее время: консультирование профессиональных участников рынка ценных бумаг - членов ПАРТАД по вопросам соответствия требованиям Стандартов депозитарной деятельности, Стандартов регистраторской деятельности и Стандартов деятельности специализированных депозитариев и ведения реестра владельцев паев ПИФ ПАРТАД.

Данное направление осуществляется в соответствии с Программой проведения консультаций по вопросам соответствия деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг требованиям Стандартов ПАРТАД, разработанной в рамках Программы разработки и внедрения системы мер снижения рисков, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и в соответствии с Регламентом проведения мероприятий, способствующих снижению рисков и повышению надежности деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Порядок взаимодействия ПАРТАД и членов Ассоциации при проведении консультаций:

• Организация направляет в адрес ПАРТАД заявление на проведение консультации по вопросам соответствия профессиональной деятельности требованиям Стандартов ПАРТАД.
• С учетом выбранной схемы консультации, планируемого количества консультаций, текущих технических и организационных возможностей ПАРТАД, Правлением ПАРТАД назначается группа консультантов, устанавливаются сроки проведения консультаций и утверждается график, включающий перечень проводимых работ с указанием периода проведения, согласованный с руководителем организации.
• Консультации осуществляются как по месту фактического расположения Организации, так и камерально. В ходе консультирования на предмет соответствия требованиям законодательства и Стандартов рассматриваются:
• документы организации,
• порядок взаимодействия с участниками учетной системы на рынке ценных бумаг,
• порядок взаимодействия с регулирующими органами,
• порядок проведения операций,
• порядок документооборота и др.

Также консультантами даются рекомендации по организации системы внутреннего контроля.

• По результатам консультации составляются аналитические документы, отражающие степень соответствия профессиональной деятельности депозитария, регистратора или специализированного депозитария требованиям Стандартов ПАРТАД.
• На основании аналитических документов и в случае положительного заключения Правления ПАРТАД на Совет директоров выносится вопрос о выдаче организации Сертификата соответствия требованиям Стандартам депозитарной деятельности, Сертификата соответствия требованиям Стандартам регистраторской деятельности ПАРТАД или Сертификата соответствия требованиям Стандартам деятельности специализированных депозитариев и ведения реестра владельцев паев ПИФ, а также об отражении сведений о выдаче соответствующего сертификата в информационных базах данных ПАРТАД "Депозитарии России" и "Регистраторы России".

В настоящее время наличие сертификата учитывается при расчете рейтингов регистраторов, депозитариев и специализированных депозитариев.

Для организаций, не являющихся членами ПАРТАД, консультации осуществляются ИНФИ ПАРТАД.

Реестр организаций, которым выданы Сертификаты соответствия Стандартам ПАРТАД.