11 июня 1998 года
1. Дисциплинарный комитет ПАРТАД на
очередном заседании рассмотрел дело ЗАО "Регистратор КИ" и дело
ЗАО "Кубанский регистрационный центр". Оба дела были возбуждены
в связи с нарушениями этими членами ПАРТАД требований Положения
"О ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" (постановление
ФКЦБ No. 27 от 2.10.97), выявленными в ходе инспекционных проверок,
проведенных ПАРТАД.
Основным нарушением обоих регистраторов, послужившим
причиной передачи материалов инспекционных проверок на рассмотрение
Дисциплинарного комитета, стало нарушение требований п.3.6 Постановления
ФКЦБ No. 41 "О внесении изменений и дополнений в постановление ФКЦБ
от 17.09.96 No. 18 "Об изменениях и дополнениях порядка лицензирования
деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг".
Суть нарушения вкратце сводится к тому, что часть реестров велась
структурными подразделениями регистраторов без регистрации этих
подразделений в качестве филиалов.
Кроме того, инспекционная проверка, проведенная в
ЗАО "Регистратор КИ", выявила следующие нарушения. В передаточных
распоряжениях, принимаемых данным регистратором от зарегистрированных
лиц, не всегда указываются паспортные данные лица, которому передаются
ценные бумаги, и вид договора, на основании которого это делается,
а также не выполняются требования к порядку ведения регистрационного
журнала. Кроме того, согласно регистрационному журналу, некоторые
операции по переходу прав собственности осуществлялись в реестре
СИПФ "Главный" в течение месяца и более.
По данным инспекционной проверки ЗАО "Кубанский регистрационный
центр", правила ведения реестра в этом регистраторе не предусматривают
открытие регистратором лицевого счета эмитента для зачисления
на него ценных бумаг, выкупленных эмитентом, а также счета "ценные
бумаги неустановленных лиц". Установлено также, что регистрационный
журнал, журналы учета входящих документов и выписки из реестра
не соответствуют требованиям п.3.4 Положения "О ведении реестра".
Оба регистратора признали наличие упомянутых нарушений
и сообщили об их устранении. Однако, в соответствии со статьей
79 Кодекса мер дисциплинарного воздействия,
утвержденного Советом директоров ПАРТАД 17 февраля 1998 года,
Дисциплинарный комитет за допущенные нарушения постановил взыскать
с указанных членов ассоциации штраф в размере 50 МРОТ с каждого.
2.Коллегия ПАРТАД на очередном заседании
зарегистрировала договоры страхования ЗАО "Регистратор-Связь"
(Москва), ЗАО "Сибирский реестр" (Новосибирск), ЗАО "Московский
фондовый центр" (Москва), ООО "Первый независимый регистратор"
(Нижний Новгород) и ЗАО "Регистроникс" (Москва).
Регистрация в ПАРТАД договоров страхования, заключенных
регистраторами, означает, что у этих регистраторов снимается верхнее
ограничение при оплате услуг, в соответствии с постановлением
ФКЦБ РФ от 30 мая 1997 г. No. 16 "О внесении изменений в постановление
ФКЦБ от 17 сентября 1996 г. No. 18 "Об изменениях и дополнениях
порядка лицензирования деятельности по ведению реестра владельцев
именных ценных бумаг":
"За внесение записей в систему ведения реестра
о передаче ценных бумаг в результате их купли-продажи, в том числе
на имя номинального держателя, за одно распоряжение с каждой из
сторон по сделке регистратор вправе взимать плату в размере 1
(один) рубль с каждой тысячи рублей цены сделки, согласно соответствующему
передаточному распоряжению, при этом максимальный размер оплаты
не должен превышать 50 минимальных размеров оплаты труда, независимо
от цены сделки. Последнее ограничение не распространяется
на размер оплаты услуг регистратора только в случае наличия у
регистратора заключенного договора страхования ответственности
по возмещению имущественного вреда третьим лицам в результате
осуществления им деятельности в качестве регистратора."
3. Коллегия ПАРТАД также утвердила
результаты инспекционных проверок АООТ "Пром-Реестр" (Воронеж),
ООО "Регистратор-СБ" (Воронеж), ЗАО "Рег-Тайм" (Самара), ООО "Пензенский
специализированный регистратор" (Пенза) и ОАО "Веста" (Тюмень).
Всем регистраторам установлен срок (1 или 2 месяца в разных случаях)
для устранения нарушений, выявленных в ходе инспекционной проверки,
и учета рекомендаций ПАРТАД.
По итогам проверки ООО "Регистратор-СБ" (Воронеж)
коллегия приняла решение о передаче материалов в Дисциплинарный
комитет и возбуждении дела.
Всего в течение 1998 года экспертами ПАРТАД проведена 41 проверка.
Пресс-служба
