Государственная дума приняла в первом чтении закон «О внесении изменений в статьи 5 и 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – проект федерального закона). Предлагаемые проектом федерального закона изменения в статью 7 Федерального закона № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Федеральный закон №115-ФЗ) предусматривают право профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих на основании лицензии Банка России деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, проводить упрощенную идентификацию лиц при открытии и ведении лицевых счетов в реестре владельцев ценных бумаг. В то время как действующие нормы статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ устанавливают возможность упрощенной идентификации клиента профессионального участника рынка ценных бумаг лишь при заключении договора о брокерском обслуживании, договора доверительного управления ценными бумагами и депозитарного договора.
Одновременно, проект федерального закона дополняет статью 7 Федерального закона № 115-ФЗ новым пунктом, в соответствии с которым держатели реестра освобождаются от обязанности проводить идентификацию, в случае если открытие лицевого счета в реестре владельцев ценных бумаг не обусловлено принятием от лица, которому открывается такой лицевой счет, заявления или иного документа, являющегося основанием для открытия указанного счета. Согласно указанной поправке идентификацию необходимо будет провести до проведения по распоряжению лица, которому открыт лицевой счет, первой операции, что актуально, например, в случае перевода ценных бумаг в реестр владельцев ценных бумаг при прекращении деятельности номинального держателя.
Помимо изложенного, проект федерального закона дополняет статью 7 Федерального закона № 115-ФЗ, позволяя держателям реестра поручать проведение идентификации лиц, которым открываются (открыты) лицевые счета в реестре владельцев ценных бумаг, и обновление информации о таких лицах не только кредитным организациям, но и другим профессиональным участникам рынка ценных бумаг, выполняющим функции трансфер-агентов в соответствии со статьей 8.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».
Вышеперечисленные изменения являются, в том числе, следствием работы экспертов ПАРТАД, которые в рамках проекта Банка России «233 KPIs» неоднократно поднимали вопросы, связанные с реализацией законодательства в сфере ПОД/ФТ, указывая не необоснованный дисбаланс между профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
Принятие предлагаемых изменений в отношении держателей реестра также будет способствовать и развитию цифровых технологий в учетной инфраструктуре.
При наличии предложений и поправок к законопроекту просьба направлять их на адрес kolosov@partad.ru.
Пресс-служба