ПАРТАД

Главная Cеминары и конференции 07 февраля 2018 г. ПАРТАД проводит семинар на тему: “Развитие системы управления рисками профессионального участника рынка ценных бумаг с учетом требований Банка России и стандартов СРО”.

Семинар ПАРТАД
7 февраля 2018 г. (г. Москва)

«Развитие  системы управления рисками профессионального участника рынка ценных бумаг с учетом требований Банка России и стандартов СРО»

 

В настоящее время (до конца июня 2018г.) профессиональным участникам рынка ценных бумаг, в соответствии с новыми требованиями Банка России к организации и функционированию системы управления рисками, необходимо:

  1. разработать/переработать внутренние документы;
  2. распределить полномочия по осуществлению функций, связанных с внутренним контролем, управлением рисками между органами управления, структурными подразделениями и должностными лицами организации;
  3. доработать необходимый инструментарий оценки рисков, сформировать процедуры мониторинга и контроля рисков, выбрать и описать методы оценки эффективности систем управления рисками и внутреннего контроля.

При этом профессиональные участники должны ориентироваться не на формальный подход к соблюдению требований, предъявляемых Банком России, но, в первую очередь, выстроить эффективный механизм внутреннего контроля и управления рисками, который позволит удерживать риски организации на приемлемом для нее уровне.

Именно способность организации управлять своими рисками становится определяющим фактором при определении интенсивности контроля со стороны Банка России и СРО.

 

Целевая аудитория:

  1.  руководители, заместители руководителей организаций;
  2. руководители отдела внутреннего контроля, контролеры;
  3. риск-менеджеры;
  4. внутренние аудиторы и др.

Предварительная программа семинара

10.30-11.20

Новые требования к организации системы управления рисками профессионального участника рынка ценных бумаг

  1. Необходимость построения комплексной системы управления рисками профучастника. Взаимосвязь компонентов внутреннего контроля и управления рисками.
  2. Процессы  и процедуры управления рисками.
  3. Регламентация системы управления рисками.
  4. Требования, предъявляемые Банком России к построению системы управления рисками (Указание Банка России от 21.08.2017 №4501-У)

Выступающий

Карпова Е.В. - руководитель информационно-аналитического управления ПАРТАД

11.20-12.10

Построение системы управления рисками с учетом стандартов СРО.

  1. Идентификация рисков: реестр рисковых событий, паспорт и реестр рисков. Риски клиентов, риски совмещения. КИРы. Анализ и оценка рисков. Матрица рисков.
  2. Определение значимых рисков, сравнительная оценка рисков. Предельный размер (допустимый уровень) рисков. Риск-аппетит.
  3. Оценка эффективности управления рисками. Выявление нарушений ограничений рисков и их устранение.
  4. Организационная структура системы управления рисками. Уровни управления рисками и порог принятия решений.

Выступающий

Артюшенко В.А. - член Правления ПАРТАД, канд. экон. наук

12.10-12.30

Кофе-брейк

12.30-13.15

Реализация регуляторного риска для должностных лиц НФО. Необходимость регламентации процессов и процедур в рамках построения системы управления организацией (практический кейс).

  1. Функции и распределения полномочий органов управления, подразделений и персонала;
  2. Меры ответственности органов управления и персонала.

Выступающий

Лазарева И.В. – член Совета директоров ПАРТАД

13.15 – 14.00

Практические аспекты функционирования системы управления рисками регистратора в контексте адаптации к существующим международным практикам, стандартам ПАРТАД и нововведениям регулятора.

  1. Разграничение полномочий в рамках системы управления рисками.
  2. Методы выявления, анализа и оценки рисков в деятельности Регистратора.
  3. Формирование отчетных документов.
  4. Примеры оценки операционных рисков в деятельности регистраторов.

Выступающий

Борисова Е.К. - заместитель генерального директора по внутреннему контролю – контролер АО «ДРАГА»

14.00-15.00

Управление рисками в эпоху новых цифровых технологий.

  1. Новый характер операционных рисков;
  2. Информационная безопасность;
  3. Управление регуляторными рисками при применении технологий распределенных баз данных /блокчейн (KYC , AML);
  4. Обеспечение сохранности персональных данных клиентов и развитие предпринимательской деятельности учетных институтов на основе технологий РБД.

Выступающий

Лансков П.М. – генеральный директор ИНФИ  ПАРТАД, докт.экон.наук

 

 

Время проведения семинара: с 10.30 до 15.00 с перерывом на кофе-брейк

Выступающие: Эксперты ПАРТАД и НФО.

Возможно участие в форме вебинара.

Место проведения семинара: Москва, ул. Орджоникидзе, д. 11, стр. 1А.

Администратор семинара: ООО «ИНФИ ПАРТАД».

Для участия на семинаре необходимо оформить Договор.

Вопросы к обсуждению на семинаре и регистрационные формы просим направлять по e-mail seminar@partad.ru или факсу: 8 (495) 730-00-52.

 

Регистрация

 

Для прохода на территорию при себе необходимо иметь паспорт.

Инструкция для прохода

 

Дополнительную информацию можно получить по телефону (495) 789-68-85.

Контактное лицо: Анжела Толкачева.