10.30-11.30

Риск-ориентированные надзор и контроль: сближение подходов регулятора и СРО.

1. Развитие содержательного компонента надзора и его ориентация на реальные риски деятельности профессионального участника.
2. Пруденциальный надзор и контроль.
3. Направления контрольной деятельности СРО. Критерии и показатели, влияющие на интенсивность проверок.
4. Мониторинг деятельности организаций – членов СРО, использование результатов мониторинга в контрольной деятельности.
5. Методы контроля. Применение методик самооценок поднадзорных организаций с целью дистанционного контроля за деятельностью НФО.

Выступающие

Е.В.Зенькович – заместитель председателя Правления ПАРТАД, канд. юрид. наук

11.30-12.15

Построение системы управления рисками с учетом требований Банка России и стандартов СРО.

1. Требования к организации процессов и процедур системы управления рисками. Анализ рисков, определение значимых рисков, сравнительная оценка рисков.
2. Воздействие на риски и оценка мер воздействия.
3. Мониторинг и контроль.
4. Отчетность профучастника по основным видам рисков: сведения о событиях операционного риска, риск ликвидности и кредитный риск.

Выступающий

В.А.Артюшенко – член Правления ПАРТАД, канд. экон. наук

12.15-12.45

Практические аспекты функционирования системы управления рисками.

1. Выявление и подходы к оценке основных рисков учетных институтов.
2. Ведение баз данных по рискам и формирование реестра рисков.

Выступающий

Е.К.Борисова – заместитель генерального директора по внутреннему контролю – контролер АО «ДРАГА»

12.45-13.00

Кофе-брейк

13.00-13.40

Риск-ориентированный подход к организации контрольной деятельности.

1. Планирование контрольной деятельности.
2. Проведение проверки и контрольные процедуры. Оформление результатов проверки (отчета об итогах проверки).
3. Рассмотрение результатов проверки и контроль выполнения мер, направленных на устранение выявленных недостатков.

Выступающий

Карпова Е.В. – руководитель информационно-аналитического управления ПАРТАД

13.40-14.15

Организация внутреннего аудита.

1. Профессиональная компетенция внутреннего аудитора. Наличие навыков для оценки рисков в деятельности организации.
2. Составление плана проверок внутреннего аудитора с учетом оценки рисков, новых направлений деятельности, изменений в системе внутреннего контроля и управлении рисками.
3. Порядок осуществления проверок. Методы осуществления аудитором своих функций.

Выступающий

Семенюк И.Н. - заместитель генерального директора – контролёр ООО «СДК «Гарант»

14.15-15.00

Методология аудиторской оценки эффективности систем внутреннего контроля и управления рисками на основе принципов COSO.

1. Эффективность СВК и СУР.
2. Порядок организации деятельности СВА по оценке эффективности СВК и СУР.
3. Подготовка и проведение внутренней аудиторской оценки эффективности СВК и СУР.
4. Методика оценки  эффективности СВК и СУР.
5. Анализ эффективности  СВК и СУР для достижения групп целей организации.
6. Рассмотрение результатов оценки эффективности СВК и действия, предпринимаемые для устранения  выявленных недостатков.

Выступающий

Лансков П.М. – генеральный директор ИНФИ  ПАРТАД, докт.экон.наук