Главная Cеминары и конференции Семинар ПАРТАД «Подготовка НФО к исполнению новых требований Банка России к организации внутреннего контроля и внутреннего аудита».

---

Семинар ПАРТАД

10 февраля 2017г. (г. Москва)

Подготовка НФО к исполнению новых требований Банка России
к организации внутреннего контроля и внутреннего аудита

Актуальность семинара обусловлена разработкой и обсуждением Банком России Концепции организации системы внутреннего контроля в НФО, планируемым принятием Положения Банка России «О требованиях к организации и осуществлению профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контроля и внутреннего аудита».

В рамках указанных документов НФО обязаны:

• разработать внутренние документы, определяющие порядок осуществления внутреннего контроля и аудита;
• распределить полномочия по осуществлению функций, связанных с внутренним контролем, между органами управления, структурными подразделениями и должностными лицами профессионального участника рынка ценных бумаг, входящими в систему внутреннего контроля;
• при привлечении третьих лиц к выполнению функций разработать внутренние стандарты, содержащие критерии оценки эффективности функций, осуществляемых третьими лицами, план на случай реализации рисков, связанных с осуществлением каких-либо функций сторонней организацией и др.

Целевая аудитория:

• руководители, заместители руководителей организаций;
• руководители отдела внутреннего контроля, контролеры;
• внутренние аудиторы и др.

Вопросы для обсуждения на семинаре:

• Система внутреннего контроля: среда контроля, оценка риска, контрольные мероприятия, обмен информацией, мониторинг.
• Передача части функций контролера третьему лицу. Меры воздействия на риски, возникающие в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением указанных функций таким лицом.
• Управление регуляторным риском.
• Методы осуществления контролером своих функций. Методы осуществления проверок.
• Порядок проведения сертификации деятельности НФО на соответствие Стандартам внутреннего контроля и управления рисками, выдача СРО заключения о соответствии (несоответствии) Положению о внутреннем контроле требованиям законодательства РФ и внутренним документам профессионального участника рынка ценных бумаг.
• Организация внутреннего аудита.
• Профессиональная компетенция внутреннего аудитора. Наличие навыков для оценки рисков в деятельности организации.
• Методы осуществления аудитором своих функций. Права и обязанности внутреннего аудитора. Порядок осуществления проверок.
• Привлечение профессиональным участником сторонних организаций для консультаций, передача части функций, возложенных на внутреннего аудитора, сторонней организации (аутсорсинг и ко-сорсинг).
• Составление плана проверок внутреннего аудитора с учетом оценки рисков, новых направлений деятельности, изменений в системе внутреннего контроля и управлении рисками.
• Роль внутреннего аудита в обеспечении эффективного функционирования системы управления рисками.
• Методология оценки эффективности внутреннего контроля.

 

Программа семинара

 

Время проведения семинара: с 10.00 до 14.00 с перерывом на кофе-брейк

Выступающие: Эксперты ПАРТАД и НФО.

Место проведения семинара: Москва, ул. Орджоникидзе, д. 11, стр. 1А.

Администратор семинара: ООО «ИНФИ ПАРТАД».

Для участия на семинаре необходимо оформить Договор.

Вопросы к обсуждению на семинаре и регистрационные формы просим направлять по e-mail seminar@partad.ru или факсу: 8 (495) 730-00-52.

Регистрация

Для прохода на территорию при себе необходимо иметь паспорт.

Дополнительную информацию можно получить по телефону (495) 789-68-85.
Контактное лицо: Анжела Толкачева.