Главная Информация об ассоциации Основные документы Положение о раскрытии и предоставлении информации Профессиональной Ассоциацией Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев


«УТВЕРЖДЕНО»
Советом директоров ПАРТАД
(протокол №08/2016 от 30.06.2016)

 

ПОЛОЖЕНИЕ
о раскрытии и предоставлении информации
Профессиональной Ассоциацией Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев

1. Общие положения

1.1. Настоящее положение разработано в соответствии с Федеральным законом от 13 июля 2015 года №223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка и о внесении изменений в статьи 2 и 6 Федерального закона «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», Федеральным законом от 12 января 1996 года №7-ФЗ «О некоммерческих организациях», Федеральным законом от 27 июля 2006 года №149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации», иными нормативными правовыми актами, уставом и внутренними документами Профессиональной Ассоциации Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев (далее – ПАРТАД).

1.2. Настоящее положение определяет основания, состав, порядок и сроки раскрытия и предоставления информации ПАРТАД.

1.3. Информация, подлежащая обязательному раскрытию в соответствии с настоящим положением, раскрывается на русском языке. Иная дополнительная информация может раскрываться на других языках.

1.4. Информация, подлежащая обязательному предоставлению в соответствии с настоящим положением, предоставляется на русском языке. Иная дополнительная информация может предоставляться на других языках.

1.5. Раскрытие информации осуществляется путём её размещения в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее – сеть «Интернет»), если иное не предусмотрено настоящим положением.

1.6. Предоставление информации осуществляется путём её направления посредством почтовой или факсимильной связи либо посредством вручения адресату или в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью.

1.7. Случаи и условия обязательного раскрытия информации или предоставления информации ПАРТАД как юридического лица, некоммерческой организации и саморегулируемой организации в сфере финансового рынка устанавливаются федеральными законами. Предоставление информации ПАРТАД также может осуществляться в порядке, который устанавливается соглашением лиц, участвующих в обмене информацией с ПАРТАД, или в порядке, который устанавливается внутренними документами ПАРТАД.

1.8. Раскрытие и предоставление информации ПАРТАД осуществляет с соблюдением требований федеральных законов, предъявляемых к защите информации (в том числе персональных данных и информации, составляющей коммерческую тайну).

1.9. При размещении информации в сети «Интернет» ПАРТАД обеспечивает свободный доступ к такой информации, а также сообщает по требованию заинтересованных лиц адреса страниц, на которых осуществляется опубликование информации.

1.10. Контроль за соблюдением требований настоящего положения осуществляет Правление ПАРТАД.

 

2. Основные принципы раскрытия и предоставления информации

2.1. Основными принципами раскрытия и предоставления информации ПАРТАД являются: регулярность, оперативность, доступность, достоверность, полнота, защищённость.

2.2. Принцип регулярности и оперативности означает раскрытие информации о существенных событиях и фактах деятельности ПАРТАД на регулярной основе и в наиболее короткие сроки.

2.3. Принцип доступности означает обеспечение возможности свободного и необременительного получения информации в рамках действующего законодательства.

2.4. Принцип достоверности и полноты означает предоставление достоверной информации о деятельности ПАРТАД, достаточной для формирования объективного представления по интересующему вопросу.

2.5. Принцип защищённости означает применение ПАРТАД всех допустимых законами Российской Федерации организационных, правовых и технических мер и средств защиты конфиденциальной информации, в том числе информации представляющей коммерческую тайну членов ПАРТАД.

2.6. Обеспечение основных принципов раскрытия и предоставления информации возлагается на Правление ПАРТАД.

 

3. Информация и документы, подлежащие раскрытию

3.1. Обязательному раскрытию ПАРТАД подлежат:

3.1.1. устав ПАРТАД;
3.1.2. внутренние стандарты ПАРТАД;
3.1.3. реестр членов ПАРТАД;
3.1.4. список лиц, исключённых из членов ПАРТАД за последние три года деятельности ПАРТАД;
3.1.5. документы, принятые общим собранием членов ПАРТАД и советом директоров ПАРТАД;
3.1.6. информация о размере или порядке расчёта вступительного взноса и членских взносов;
3.1.7. информация о порядке уплаты вступительного взноса и членских взносов;
3.1.8. информация о должностных лицах ПАРТАД;
3.1.9. информация о структуре и компетенции органов управления ПАРТАД;
3.1.10. информация о структуре и компетенции специализированных органов ПАРТАД;
3.1.11. годовая бухгалтерская (финансовая) отчётность ПАРТАД за последние три года;
3.1.12. результаты аудита годовой бухгалтерской (финансовой) отчётности ПАРТАД за последние три года;
3.1.13. информация о датах и результатах проведённых ПАРТАД проверок деятельности членов ПАРТАД с учётом требований Федерального закона от 27 июля 2010 года №224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»;
3.1.14. информация о предусмотренных статьёй 15 Федерального закона от 13 июля 2015 года №223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка и о внесении изменений в статьи 2 и 6 Федерального закона «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» мерах, применённых в отношении членов ПАРТАД;
3.1.15. информация о ходе и результатах экспертизы проектов федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации и нормативных актов Центрального банка Российской Федерации (далее – Банк России), законов и иных нормативных правовых актов субъектов Российской Федерации, муниципальных правовых актов, в проведении которой ПАРТАД принимала участие;
3.1.16. адрес ПАРТАД;
3.1.17. номер контактного телефона ПАРТАД;
3.1.18. информация о прекращении членства финансовой организации в ПАРТАД;
3.1.19. информация о принятии решения о приёме финансовой организации в члены (кандидаты в члены) ПАРТАД;
3.1.20. информация о принятии кандидата в члены ПАРТАД;
3.1.21. годовой отчёт о деятельности ПАРТАД;
3.1.22. ежегодный отчёт о деятельности ПАРТАД в объёме сведений, представляемых в документах, содержащих отчёт о деятельности некоммерческой организации и о персональном составе её руководящих органов, а также отчёт о расходовании некоммерческой организацией денежных средств и об использовании иного имущества, в том числе полученных от международных и иностранных организаций, иностранных граждан и лиц без гражданства, по формам, утверждаемым Министерством юстиции Российской Федерации (далее – Минюст России) согласно статье 32 Федерального закона от 12 января 1996 года №7-ФЗ «О некоммерческих организациях»;
3.1.23. результаты сдачи специализированных квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка;
3.1.24. результаты рассмотрения апелляционных заявлений (письменного заявления гражданина на пересмотр результатов специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка);
3.1.25. перечень документов, необходимых для записи на сдачу специализированных квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка

3.2. Раскрытию ПАРТАД подлежит также иная предусмотренная федеральными законами, нормативными актами Банка России и внутренними стандартами ПАРТАД информация, в том числе:

3.2.1. информация о договорах/полисах страхования профессиональной ответственности членов ПАРТАД и информация о страховщиках, с которыми заключены такие договоры (в том числе информация об их наименованиях и лицензиях);
3.2.2. разъяснения и комментарии Банка России по различным аспектам деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, полученные по запросам ПАРТАД;
3.2.3. обобщённые данные о профессиональной деятельности членов ПАРТАД в составе баз данных «РЭТАН», «Депозитарии России», «Регистраторы России»;
3.2.4. рейтинги (рэнкинги) учётных институтов на рынке ценных бумаг, составленные на основе сведений, предоставляемых в базы данных «РЭТАН», «Депозитарии России», «Регистраторы России»;
3.2.5. сведения об используемом программном обеспечении членами ПАРТАД и результаты сертификации ПАРТАД программного обеспечения членов ПАРТАД;
3.2.6. внутренняя информация ПАРТАД: внутренние документы ПАРТАД, принятые органами управления ПАРТАД в соответствии с их компетенцией; протоколы общих собраний, ревизионной комиссии, заседаний совета директоров и комитетов ПАРТАД; сведения об утверждённой Смете ПАРТАД и о результатах ее исполнения; иная информация, не являющаяся коммерческой тайной членов ПАРТАД, раскрываемая по решению совета директоров ПАРТАД;
3.2.7. методические материалы по различным аспектам профессиональной деятельности членов ПАРТАД.

 

4. Порядок раскрытия информации

4.1. Информация и документы, предусмотренные пунктами 3.1.1. – 3.1.25., 3.2.1., 3.2.2., 3.2.5., 3.2.6, 3.2.7. настоящего положения, размещаются на официальном сайте ПАРТАД в сети «Интернет» (www.partad.ru) сотрудником ПАРТАД, ответственным за размещение информации в соответствии с настоящим положением.
4.2. Информация и документы, предусмотренные пунктом 3.1.22. настоящего положения, размещаются также на информационных ресурсах Минюста России в сети «Интернет», предназначенных для размещения отчётов и сообщений, доступ к которым осуществляется через официальный сайт Минюста России (www.minjust.ru), сотрудником ПАРТАД, ответственным за размещение информации в соответствии с настоящим положением.
4.3. Информация и документы, предусмотренные пунктом 3.1.22. настоящего положения, дополнительно могут быть размещены на иных сайтах в сети «Интернет».
4.4. Порядок размещения информации и документов, предусмотренных пунктом 3.2.1. настоящего положения, дополнительно определяются Регламентом внесения и раскрытия информации о договорах/полисах страхования, поступивших на регистрацию в ПАРТАД.
4.5. Информация и документы, предусмотренные пунктом 3.2.2., 3.2.6, 3.2.7 настоящего положения, раскрываются только членам ПАРТАД.
4.6. Информация и документы, предусмотренные пунктом 3.2.3. настоящего положения, размещаются в сети «Интернет» на сайтах www.rusreestr.ru, www.rusdepo.ru, www.retan.ru сотрудником ПАРТАД, ответственным за размещение информации в соответствии с настоящим положением. Базы данных, указанные в пункте 3.2.3. настоящего положения, формируются и обновляются в соответствии с Порядком предоставления членами ПАРТАД сведений для формирования и обновления информационных баз данных ПАРТАД.
4.7. Порядок размещения информации и документов, предусмотренных пунктом 3.2.3. настоящего положения, дополнительно определяются Порядком предоставления членами ПАРТАД сведений для формирования и обновления информационных баз данных ПАРТАД.
4.8. Информация и документы, предусмотренные пунктом 3.2.4. настоящего положения, размещаются в сети «Интернет» на сайте www.rusreestr.ru сотрудником ПАРТАД, ответственным за размещение информации в соответствии с настоящим положением.
4.9. Размещению в сети «Интернет» не подлежат сведения о дате рождения, данных документа, удостоверяющего личность, адресе (месте жительства) членов органов управления ПАРТАД.
4.10. Размещению в сети «Интернет» не подлежат отчёты и сообщения, содержащие сведения и изображения, распространение которых ограничивается или запрещается законодательством Российской Федерации.
4.11. Сотрудник, ответственный за размещение информации в соответствии с настоящим положением, назначается решением Правления ПАРТАД.

 

5. Сроки раскрытия информации

5.1. Указанные в пунктах 3.1.1. – 3.1.17. настоящего положения информация и документы размещаются в течение 14 (четырнадцати) рабочих дней со дня, следующего за днём утверждения соответствующих документов либо за днём возникновения или изменения соответствующей информации.
5.2. Указанные в пункте 3.1.18. настоящего положения информация и документы размещаются в течение 3 (трёх) рабочих дней, следующих за днём прекращения членства финансовой организации в ПАРТАД.
5.3. Указанные в пункте 3.1.19. настоящего положения информация и документы размещаются в течение 3 (трёх) рабочих дней, следующих за днём принятия решения о приёме финансовой организации в члены ПАРТАД.
5.4. Указанные в пункте 3.1.20. настоящего положения информация и документы размещаются в течение 3 (трёх) рабочих дней, следующих за днём принятия кандидата в члены ПАРТАД в члены ПАРТАД.
5.5. Указанные в пункте 3.1.21. настоящего положения информация и документы размещаются в течение 30 (тридцати) дней после дня утверждения годового отчёта о деятельности ПАРТАД.
5.6. Указанные в пункте 3.1.22. настоящего положения информация и документы размещаются ежегодно, не позднее 15 апреля года, следующего за отчётным.
5.7. Указанные в пункте 3.1.23. настоящего положения информация и документы размещаются в срок не позднее 3 (трёх) рабочих дней с даты проведения экзамена.
5.8. Указанные в пункте 3.1.24. настоящего положения информация и документы размещаются в срок не позднее 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты получения апелляционного заявления.
5.9. Указанные в пункте 3.1.25 настоящего положения информация и документы размещаются в срок не позднее 3 (трех) рабочих дней с момента их утверждения.
5.10. Указанные в пункте 3.2.1. настоящего положения информация и документы размещаются в течение 3 (трёх) рабочих дней после регистрации договора/полиса страхования.
5.11. Указанные в пункте 3.2.2. настоящего положения информация и документы размещаются в срок не позднее 1 (одного) рабочего дня с момента их получения.
5.12. Сроки предоставления сведений членами ПАРТАД, сроки размещения ПАРТАД информации в составе баз данных, указанных в пункте 3.2.3. настоящего положения, определяются Порядком предоставления членами ПАРТАД сведений для формирования и обновления информационных баз данных ПАРТАД.
5.13. Сроки размещения информации и документов, указанных в пункте 3.2.4. настоящего положения, определяются Порядком предоставления членами ПАРТАД сведений для формирования и обновления информационных баз данных ПАРТАД.
5.14. Указанные в пункте 3.2.5. настоящего положения информация и документы размещаются в срок не позднее 3 (трех) рабочих дней с момента их предоставления либо утверждения результатов сертификации.
5.15. Указанные в пункте 3.2.6. настоящего положения информация и документы размещаются в срок не позднее 3 (трех) рабочих дней с момента их утверждения .
5.16. Указанные в пункте 3.2.7. настоящего положения информация и документы размещаются в срок не позднее 3 (трех) рабочих дней с момента их утверждения .

 

6. Предоставление информации

6.1. Перечень документов и информации, подлежащих предоставлению ПАРТАД, адресат, основание и сроки предоставления, а также сотрудники ПАРТАД, ответственные за предоставление информации, определяются внутренними документами ПАРТАД.
6.2. ПАРТАД вправе предоставить внутреннюю информацию путём размещения в материалах собраний, конференций и семинаров ПАРТАД, а также в ответах на запросы уполномоченных государственных органов.
6.3. ПАРТАД может предоставить информацию на основании письменных мотивированных запросов лицам, запрашивающим такую информацию, или в соответствии с заключёнными ПАРТАД соглашениями о предоставлении информации либо в соответствии с внутренними документами ПАРТАД.
6.4. ПАРТАД вправе предоставлять информацию о своей деятельности и деятельности своих членов в порядке, установленном внутренними документами, если такое предоставление не влечёт за собой нарушение установленных членом ПАРТАД порядка и условий доступа к информации, составляющей коммерческую тайну, а также возникновение конфликта интересов ПАРТАД и интересов её членов и определяется ПАРТАД в качестве обоснованной меры повышения качества саморегулирования и информационной открытости деятельности ПАРТАД и её членов.

 

7. Заключительные положения

7.1. ПАРТАД предусмотрены способы недопущения неправомерного использования информации сотрудниками ПАРТАД, которое может причинить ущерб деловой репутации и (или) имущественный вред членам ПАРТАД или создать предпосылки для причинения такого вреда и (или) ущерба.
7.2. ПАРТАД несёт ответственность перед своими членами за действия сотрудников ПАРТАД, связанные с неправомерным использованием информации, ставшей известной им в силу служебного положения.