Главная Консультирование членов ПАРТАД Классификация рисков депозитарной деятельности


РЕКОМЕНДОВАНО
Рабочей группой по разработке
единых Стандартов депозитарной деятельности
(заседание от 10 октября 2002 г.)

Классификация рисков депозитарной деятельности

1. В настоящей классификации приводится описание рисков, связанных с осуществлением депозитарной деятельности, по отношению к основным источникам (областям концентрации) и причинам реализации рисков.

2. Под рисками депозитарной деятельности понимается вероятность наступления событий, приводящих к неисполнению (ненадлежащему исполнению) Депозитарием своих обязательств, связанных с осуществлением депозитарной деятельности:

а под реализацией рисков депозитарной деятельности понимается фактическое наступление таких событий.

3. В составе рисков депозитарной деятельности, источники которых находятся внутри Депозитария, выделяются:

3.1. Управленческие риски - риски депозитарной деятельности, причиной реализации которых является неэффективность сформированной в Депозитарии системы организации и управления:

3.2. Технологические риски - риски депозитарной деятельности, причиной реализации которых является неэффективность или неадекватность применяемых Депозитарием технологий:

3.3. Служебные риски - риски депозитарной деятельности, причинами реализации которых являются ненадлежащие действия сотрудников Депозитария:

3.4. Технические риски - риски депозитарной деятельности, причиной реализации которых является ненадлежащее функционирование используемого в Депозитарии оборудования (вычислительной техники, программного обеспечения, иного оборудования и технических средств):

4. В составе рисков депозитарной деятельности, источники которых находятся вне Депозитария, выделяются:

4.1. Риски внешних лиц - риски депозитарной деятельности, причинами реализации которых являются ненадлежащие действия внешних по отношению к Депозитарию лиц (клиентов, контрагентов, прочих внешних лиц):

4.2. Коммуникационные риски - риски депозитарной деятельности, причинами реализации которых являются различного рода нарушения, возникающие при взаимодействии Депозитария с внешними лицами:

4.3. Форс-мажорные риски - риски депозитарной деятельности, причинами реализации которых являются непредотвратимые (форс-мажорные) события природного, техногенного и социального характера:

5. Приведенная классификации рисков депозитарной деятельности не является единственно возможной, а также не охватывает все возможные источники и причины реализации рисков. Вместе с тем, методологически применение данной классификации может быть использовано при описании рисков, связанных с депозитарной деятельностью.